题目内容
（请给出正确答案）
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
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I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排
II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查
III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程
IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
II执行事务合伙人的除名条件和更换程序
III有限合伙人入伙、退货的条件、程序以及相关责任
IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
A.I、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
I可能直接导致超额收益的事项
II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由
III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
IV投资者适当性匹配意见
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
I证券分析师最多同时在两家机构任职
II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
III证券分析师不得担任上市公司董事
IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人
II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人
III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人
IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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