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[判断题]
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
提问人:网友zytt123
发布时间:2022-01-07
B、根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控
C、对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息
D、客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化
A. 资金来源
B. 资金用途
C. 经济状况
D. 经营活动
B、与客户业务关系存续期间的管理
C、客户洗钱风险等级划分
D、设置要素字段支持客户身份信息采集
A. 监管部门、重要政府部门或系统性大客户急办的新产品
B. 日常零星改进型的产品项目
C. 无需技术开发的现有产品完善
D. 计划内的新产品
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
此题为判断题(对,错)。
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