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[主观题]

期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.2%B.3%C.4%D.5%

期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

提问人:网友sunnyfat 发布时间:2022-01-07
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第1题
期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。()

A.正确

B.错误

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第2题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或认可的培训。()

A.正确

B.错误

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第3题
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A.给予多收取手续费5倍的罚款

B.追究其刑事责任

C.责令退还多收取的手续费

D.将多收取的手续费上缴国库

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第4题
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

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第5题
期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()

A.正确

B.错误

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第6题
期货投资者保障基金的启动资金由期货公司从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。()

A.正确

B.错误

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第7题
下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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第8题
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其它金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题
关于举证责任的分配,下列说法中,正确的是()。

A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任

C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任

D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任

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第10题
关于强行平仓的费用承担,下列说法中,正确的是()。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担

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