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[主观题]

实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。()A.正确B.错误

实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。()

A.正确

B.错误

提问人:网友timmytian 发布时间:2022-01-07
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第1题
有关分级结算原则,下列说法错误的是()。

A. 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B. 结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

C. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

D. 对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构

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第2题
对有()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在本公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

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第3题
我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,即()与()。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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第4题
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()

A.正确

B.错误

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第5题
目前,我国网上增发新股价格的定价方式有()。

A.网上定价发行

B.根据市场行情增发新股公司自行定价

C.先向网下机构投资者询价

D.根据市场行情交易所定价

E.网上和网下同时累计投标询价

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第6题
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。

A.口头警示

B.要求整改

C.约见谈话

D.专项调查

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第7题
开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()元。

A.1

B.100

C.1000

D.10000

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第8题
在日常交易中,上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。()

A.正确

B.错误

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第9题
标准券是由各种债权根据()折合相加而成的,是一种虚拟的回购综合债券。

A.面值

B.市值

C.收益率

D.折算率

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第10题
根据相关规定,进行买断式回购,双方可以按照交易对手的()协商设定保证金。

A.交易记录

B.资金实力

C.交易规模

D.信用状况

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