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[多选题]

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

A.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突

B.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突

C.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时，应当首先确保自身的利益

提问人：网友mmmwar 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

在现代企业中，所有者和经营者利益可能存在冲突，下列不属于协调这一冲突的方法是（　　）。

A、解聘。

B、接收

C、停止借款。

D、授予绩效股。

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第2题

据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加的情形时，以下表述正确的有（）。

A.应当按照公司标准计算保证金

B.应当相应调减净资本

C.应当按照分类和流动性进行风险调整

D.应当按期货交易所规定的保证金标准计算

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第3题

下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。

A.期货公司董事长

B.期货公司监事会主席

C.期货公司独立董事

D.期货公司经理层人员

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第4题

证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易

C.证券公司频繁代客户下撒交易指令

D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保

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第5题

具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格，从事期货业务的年限可以放宽1年。

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第6题

以下说法中错误的有（）。

A.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.证券公司保存有关期货介绍业务的文件资料的期限不得少于10年

C.证券公司不得介绍其控股股东、实际控制人在期货公司开户

D.证券公司从事期货介绍业务的，应当建立完备的协助开户制度

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第7题

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

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第8题

期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

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第9题

下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。

A.客户可以委托他人下达交易指令

B.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

C.客户以书面方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.客户以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

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第10题

一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.500

D.1000

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