题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易
C.证券公司频繁代客户下撒交易指令
D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
提问人:网友bluebird3621
发布时间:2022-01-06
A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易
C.证券公司频繁代客户下撒交易指令
D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.证券公司保存有关期货介绍业务的文件资料的期限不得少于10年
C.证券公司不得介绍其控股股东、实际控制人在期货公司开户
D.证券公司从事期货介绍业务的,应当建立完备的协助开户制度
A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.进行混码交易的
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上l0万元以下
D.5万元以上l0万元以下
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构
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