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[主观题]

证券研究报告的功能主要有()。Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见;Ⅱ.是券商维护客户的重要手段;Ⅲ.为

证券研究报告的功能主要有()。Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见;Ⅱ.是券商维护客户的重要手段;Ⅲ.为客户提供投资评级分析意见;Ⅳ.为投资顾问提供支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

提问人:网友zingyqwe 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券投资咨询机构的收入方式主要有()。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告

B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告

C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

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第2题
证券研究报告的功能是()。

A.向客户提供证券估值意见

B.证券公司维护客户的手段

C.向客户提供投资评级等投资分析意见

D.帮助客户实现账户增值的手段

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第3题
证券研究报告的功能是向客户提供证券股指和投资评级等投资分析意见,是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
证券投资顾问向客户提供的投资建议以()为依据。

Ⅰ、证券研究报告;Ⅱ、基于证券研究报告形成的投资分析意见;Ⅲ、基于理论模型形成的投资分析意见;Ⅳ、基于分析方法形成的投资分析意见;

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B.投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息

D.研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第6题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第7题
听力原文:证券经纪商为客户提供的咨询服务。故选ABCD。下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B.经济前景的预测分析和展望研究

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.有关资产组合的评价和推荐

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第8题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。

A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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第9题
是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预
测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经济业务

D.证券研究报告

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第10题
下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B. 经济前景的预测分析和展望研究

C. 有关股票市场变动态势的商情报告

D. 有关资产组合的评价和推荐

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