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[判断题]
证券研究报告的功能是向客户提供证券股指和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。（）此题为判断题(对，错)。
提问人：网友xcxxlyx
发布时间：2022-01-06
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A.向客户提供证券估值意见
B.证券公司维护客户的手段
C.向客户提供投资评级等投资分析意见
D.帮助客户实现账户增值的手段
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第2题
证券研究报告的功能主要有（)。Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见;Ⅱ.是券商维护客户的重要手段;Ⅲ.为
证券研究报告的功能主要有()。Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见;Ⅱ.是券商维护客户的重要手段;Ⅲ.为客户提供投资评级分析意见;Ⅳ.为投资顾问提供支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
A.接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.是证券公司的正式员工
D.拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
第4题
下列说法中，正确的有（)。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当
下列说法中，正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第5题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（）。
A.接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.是证券公司的正式员工
D.拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
第6题
证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。
A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
第7题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
第8题
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
第9题
下列属于证券投资咨询机构的收入实现方式的有()。
A.向基金机构客户提供证券研究报告
B.向私募机构投资者销售证券研究报告，收取销售收益
C.向保险机构投资者销售证券研究报告，收取销售收益
D.与证券公司签订协议，向其经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一支付费用
