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[单选题]
《合规及银行内部合规职能》规定，违反银行业自律性组织的有关准则所遭受的风险被视为：()
A.合规风险
B.行业风险
C.银行风险
D.规范风险
提问人：网友lqlq2018
发布时间：2022-01-06
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第3题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。
A.永久、有效并有充足资源保障
B. 灵活机动
C. 阶段性存续
D. 与银行经营密切相关
第7题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B.合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C.合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D.合规管理仅指遵守银行内部规章制度
第8题
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是()。
A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
C.合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
D.对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
第9题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C. 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
