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[判断题]
银行的合规管理职能应与内部审计职能相一致。()此题为判断题(对，错)。
提问人：网友18***246
发布时间：2022-01-07
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A.遵循金融机构既定的STR报告政策
B.通知金融机构监管机构披露活动
C.通知银行法律顾问
D.合规专员和首席执行官应共同采访主席
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第1题
银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求，并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告？（）
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第2题
关于内部审计的质量控制,下列说法正确的有()。
A、内部审计部门应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行
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B、内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点,审计频率和程度应与银行业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致
C、内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用,建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统
D、内部审计部门根据工作需要,经董事会批准后,可将部分内部审计项目外包,但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估
E、董事会可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价,并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有利益冲突
第3题
签订电子银行业务协议时,以下合规的操作是()。
A.应审核申请表上单位名称、协议上单位名称与单位公章名称一致。特殊情况下单位名称与单位公章不一致的，应要求单位提供相关授权或证明文件
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B.客户签署相关协议法定代表人授权他人签署的，应要求被授权人提供法定代表人的书面授权委托书
C.我行或客户对总行格式文本协议有补充或修改的，若未与格式条款的原义相违背，可直接使用补充或修改后的文本签约
D.如果因协议或授权书等法律文本较长而打印在多页纸上时，打印的法律文本每页都应注明页码，签署法律文本的各方当事人只需在文本尾部签章
第5题
附属机构层面的关联法人不包括():A.子公司的主要股东B.子公司主要股东的控股公司C.子公司主要股
附属机构层面的关联法人不包括()：
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A.子公司的主要股东
B.子公司主要股东的控股公司
C.子公司主要股东的附属公司
D.子公司主要股东的股东
第7题
公司更正已经公布的财务报告,通常表明内部控制可能存在( )。A.重大缺陷B.重要缺陷C.一般缺陷D.轻
公司更正已经公布的财务报告，通常表明内部控制可能存在( )。
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A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.轻微缺陷
第8题
在内控合规管理信息系统中,“内规分析统计”可实现以下哪些功能( )。A.支持按效力层级、业务种类、发
在内控合规管理信息系统中，“内规分析统计”可实现以下哪些功能( )。
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A.支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细
B.支持统计本级行发布制度被评价情况
C.支持查看制度条款关联的监督检查数据，并可进一步钻取对应的违规问题详情
D.支持内规解析
第9题
抽样发现问题率10%以上30%以下的,在内控评价计分过程中,相关控制要点定性评级为( )。A.薄弱B.较弱
抽样发现问题率10%以上30%以下的，在内控评价计分过程中，相关控制要点定性评级为( )。
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A.薄弱
B.较弱
C.一般
D.失控
