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[主观题]

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起(

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

提问人:网友keke52ni 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构可以采取的措施有()。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告

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第2题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构对其采取的措施不包括()。

A.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

D.要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

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第3题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()的措施。(1分)

A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资产水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告

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第4题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()的措施。

A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资产水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告

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第5题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个工作日报送专门报告。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第6题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措
施()。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第7题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告

A.2

B.3

C.4

D.5

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第8题
证券公司要实现合理的风险控制要达到下列()指标。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于15%

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第9题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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