题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消

或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 ()

提问人：网友cdly7475 发布时间：2022-01-06

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第1题

中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 ()

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第2题

在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）几大趋势。

A.金融创新进一步深化

B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C.证券交易所的合并与上市

D.证券市场的网络化发展趋势

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第3题

下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。

A.《证券法》

B.《上市公司收购管理办法》

C.《基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

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第4题

金融期货的（）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.套利

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第5题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第6题

根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。

A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B.净资产不少于200万元

C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

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第7题

债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。

A.定期偿还

B.任意偿还

C.定时偿还

D.随时偿还

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第8题

根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（）。

A.赤字国债

B.建设国债

C.战争国债

D.特种国债

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第9题

目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

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第10题

证券公司合规总监的任职条件有（）。

A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B.取得证券公司高级管理人员任职资格

C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

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