题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

报价驱动的特点有()。

A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

B.证券成交价格的形成由做市商决定

C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

提问人：网友wxmdtc 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A. 证券成交价格的形成由做市商决定

B. 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

C. 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

D. 投资者买卖证券都以做市商为对手

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第2题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.公平公正

B.资格管理

C.约定运作

D.分散管理

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第3题

除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，以除权（息）参考价作为计算涨跌幅度的基准。 ()

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第4题

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 ()

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第5题

融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 ()

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第6题

证券营业部日常经营管理的主要内容是()。

A.从业人员的日常管理

B.经纪业务的营运管理

C.内部监管的控制管理

D.客户开发的维护管理

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第7题

客户投诉最根本的原因是()。

A.客户得到的收益较小

B.客户所承受的风险较大

C.实际情况与客户期望无区别

D.客户没有得到预期的服务

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第8题

挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的()。

A.9:30～11:30,13:00～15:00

B.9:30～11:30,13:30～15:30

C.9:00～11:00,13:00～15:00

D.9:00～11:00,13: 30～15:30

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第9题

证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由()予以制止，责令限期改正。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会派出机构

D.证券登记结算机构

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第10题

因法院判决而产生的股权在出让人与受让人之间的变更属于()。

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.集中交易过户

D.账户挂失转户

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