题目内容
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[多选题]
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
提问人:网友zwwfn86
发布时间:2022-01-06
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.情节严重的,撤销相关业务许可
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
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