题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

按现行制度规定，下列说法正确的有()。

A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

提问人：网友suanptzhw 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有()。

A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

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第2题

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B．以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易

C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

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第3题

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B．有合格的经营场所和业务设施

C．有完善的风险管理与内部控制制度

D．三分之二的从业人员具有证券从业资格

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第4题

证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。()

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第5题

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。

A．资金账号(或股东账号)

B．证券代码

C．委托买卖价格

D．委托买卖数量

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第6题

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()

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第7题

自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。()

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第8题

在网上定价发行方式按价格优先、时间优先的原则确定的。()

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第9题

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。()

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第10题

银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。()

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