题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

自律监管是指各种自律性组织对证券市场进行监督与管理，我国的自律监管有( )。

A.证券公司的监管

B.证券交易所的监管

C.会计师事务所对上市公司的财务报告出具审计意见

D.证券业协会的监管

提问人：网友anonymity 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

下列关于证券业自律监管的说法，错误的是( )

A．自律监管仅作用于自律组织的会员

B．自律监管存在利益冲突

C．自律监管不够灵活

D．自律监管对系统风险关注不够

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第2题

证券行业协会

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第3题

自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，英国一直是自律型管理体制的典型代表。

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第4题

国务院证券监督管理机构监管工作公开是指( )。

A．监管工作涉及的相关信息资料应当公开

B．依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开

C．对执法人员的具体情况应当公开

D．依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定应当公开

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第5题

国务院证券监督管理机构在依法履行监管职责时，可以采取的措施有( )。

A．现场检查、限制交易

B．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C．查阅、复制有关资料

D．封存有关文件资料、查询账户

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第6题

以下属于证监会监管职责的是( )。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

B．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理

C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

D．对证券上市进行审核；依法采取技术性停牌和临时停市

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第7题

各国的证券市场监管体制主要有( )几种。

A．政府监管模式

B．证券交易所监管模式

C．中间型监管模式

D．自律监管模式

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第8题

按照证券种类的不同，证券市场可分为( )。

A．股票市场和债券市场

B．衍生证券市场

C．基金市场

D．货币市场

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第9题

证券市场的主体不包括( )。

A．证券发行人、证券投资者

B．证券公司、证券服务机构

C．政府监管机构和自律机构

D．某高校金融学院证券投资研究所

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