![](https://lstatic.shangxueba.com/jiandati/h5/images/m_q_title.png)
[多选题]
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
提问人:网友Yry12345
发布时间:2022-01-07
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
A. 对金融机构履行反洗钱义务的情况下进行监督、检查
B. 制定金融机构反洗钱规章
C. 对金融业反洗钱的行政管理职能
D. 负责反洗钱的资金控制
A. 按规定建立客户身份识别制度
B. 按规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C. 按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中华人民共和国刑法》
C. 《金融机构反洗钱规定》
D. 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
A. 制定反洗钱内部控制制度和设立组织机构
B. 建立客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额和可疑交易报告制度
A. 一万元以上五万元以下
B. 五万元以上十万元以下
C. 十万元以上二十万元以下
D. 二十万元以上五十万元以下
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!