题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
参考答案
查看官方参考答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
网友答案
查看全部
  • · 有3位网友选择 B,占比33.33%
  • · 有3位网友选择 A,占比33.33%
  • · 有2位网友选择 D,占比22.22%
  • · 有1位网友选择 C,占比11.11%
匿名网友 选择了D
[42.***.***.44] 1天前
匿名网友 选择了D
[76.***.***.138] 1天前
匿名网友 选择了B
[133.***.***.250] 1天前
匿名网友 选择了C
[137.***.***.150] 1天前
匿名网友 选择了A
[190.***.***.87] 1天前
匿名网友 选择了B
[11.***.***.48] 1天前
匿名网友 选择了B
[144.***.***.71] 1天前
匿名网友 选择了A
[122.***.***.234] 1天前
匿名网友 选择了A
[123.***.***.194] 1天前
加载更多
提交我的答案
登录提交答案,可赢取奖励机会。
更多“下列关于证券发行内部控制机制的说法,正确的有()。I董事会应…”相关的问题
第1题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。

I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作

III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

点击查看答案
第2题
下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。
A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

点击查看答案
第3题
下列关于证券投资基金的说法中,正确的有()。
A、反映的是债权债务关系,是一种债权凭证

B、是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

C、是一种间接的投资工具,所募集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

D、可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险

点击查看答案
第4题
下列关于证券组合的说法中,正确的有()
A.证券组合的风险与各证券之间报酬率的相关系数有关,相关系数越小,组合风险越小

B.不论投资组合中两项资产之间的相关系数如何,只要投资比例不变,各项资产的期望收益率不变,则该投资组合的期望收益率就不变

C.随着证券组合中证券个数的增加,方差比协方差更重要

D.相关系数总是在-1~+1间取值

点击查看答案
第5题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。

I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转

IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

点击查看答案
第6题
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。

I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

点击查看答案
第7题
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。I证券公司流动性
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。

I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则

III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制

IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

点击查看答案
第8题
下列关于证券投资基金合同的说法正确的有( )。
A、投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立

B、投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同生效

C、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同成立

D、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效

点击查看答案
账号:
你好,尊敬的用户
复制账号
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案,简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励,具体奖励活动请关注官方微信公众号:简答题

简答题官方微信公众号

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
简答题
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
简答题
点击打开微信