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[单选题]

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
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[225.***.***.99] 1天前
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[136.***.***.190] 1天前
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第1题
下列关于流动性风险与各类主要风险的关系的说法,正确的有()。
A.持有的高信用风险资产越多,流动性风险越低

B.承担过高的市场风险可能增加流动性风险

C.当资金调拨与证券结算系统发生故障时,操作风险可能引发流动性风险

D.良好的声誉有助于商业银行以合理的成本获得所需资金,以及确保在困难时期资金不会流失,降低了商业银行的流动性风险

E.制定和实施新战略、推广新产品/业务之前,应当正确评估其对流动资金的影响,避免因战略决策失误造成流动性风险

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第2题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。

I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺

II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第3题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第4题
下列关于合伙企业与公司的说法,正确的是()。I公司具有独立的法人主体资格II合伙企业不是法人,是非法人企业II公司的财产独立于股东IV合伙企业与公司的运营管理不同
A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第5题
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的,
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。

I合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数

II合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平

III其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数

IV其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

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第6题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。

I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则

II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施

III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等

IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第7题
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。

I全面风险管理包含“全员”的含义

II全面风险管理包含对“全部风险”的含义

III全面风险管理包含开展风险管理活动

IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

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第8题
对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于()年。
A.2

B.3

C.4

D.5

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第9题
出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

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