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[单选题]
3、 5万元以上的直接委托项目，业务业务主办部门必须先在EIP完成（）流程审批后才能通知供应商开展工作，否则认定为“先干后报
A.立项审批流程
B.超金额采购项目直接委托申请流程
C.战略落地申请审批流程
D.定标审批流程/合同传签审批
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-17
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A.责令改正
B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上l0万元以下罚款
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第2题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上l0万元以下
第3题
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的()．（1分）
A.责令改正
B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上10万元以下罚款
第4题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
第5题
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（）。 A．证券公司违反规定委托他人代
为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
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第6题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10元以下
第7题
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。 A．责令改正 B．处以成交
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。
A．责令改正
B．处以成交金款%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款
第8题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者
投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以()的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上20万元以
D．5万元以上30万元以下
