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[单选题]
以下情形，无需对客户重新进行适当性评估的是（）
A.向老客户销售（提供）不高于原有风险等级的产品或服务时且状态正常
B.对高于原风险等级的休眠客户进行激活
C.向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务
D.新客户参与期货交易时按原有制度向其提供服务和产品
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-15
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第2题
以下哪种情形，危险化学品单位无需对单位的重大危险源重新进行辨识、安全评估及分级？
A.重大危险源安全评估已满三年的
B.发生危险化学品事故造成人员死亡，或者10人以上受伤，或者影响到公共安全的
C.重大危险源安全评估未满一年的
D.有关重大危险源辨识和安全评估的国家标准、行业标准发生变化的
第3题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确？（)
A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责
B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形
C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准
D.如发生突发情况或者应当关注的情况下，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
第4题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确？（)
A、金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责
B、如发生突发情况或者应当关注的情况的，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
C、金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准
D、交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形
第5题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B. 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
D. 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
第11题
关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（)。
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款
