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[多选题]
证券公司在代销金融产品的核心要求包括如下几方面（)
A.委托人资格审查
B.金融产品审查评价
C.了解客户，对客户风险承受能力进行评估
D.对客户进行适当性管理
提问人：网友ty2020
发布时间：2022-04-22
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
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第2题
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（)A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的()
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查
第3题
下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
第5题
以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况
以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围
B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
第6题
证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（)。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特
证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。
A.只能直接向委托人支付
B.可以由证券公司利用特定账户代收
C.可以由证券公司随意代收
D.与委托人现场交易
第8题
证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
第9题
证券公司代销金融产品，不得有下列（)行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品;Ⅱ.采取抽奖、回
证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品;Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失;Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
证券公司可代销金融产品的条件不包括A.金融产品依法发行B.有明确的投资安排C.可以审查相关人员资
证券公司可代销金融产品的条件不包括
A.金融产品依法发行
B.有明确的投资安排
C.可以审查相关人员资质
D.风险收益特征清晰
第11题
证券公司代销金融产品，不得有下列行为（)。 Ⅰ、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产
证券公司代销金融产品，不得有下列行为()。 Ⅰ、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ、与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 Ⅳ、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
