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[多选题]

下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形?()

A.因填错金额导致未按时足额缴付认购资金

B.未正确安装EIPO平台证书导致无法申购

C.电脑故障导致无法申购

D.公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金

提问人:网友xiao2020 发布时间:2022-04-13
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[190.***.***.225] 1天前
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[173.***.***.238] 1天前
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[159.***.***.51] 1天前
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[231.***.***.227] 1天前
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[73.***.***.17] 1天前
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[144.***.***.223] 1天前
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[238.***.***.199] 1天前
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第1题
在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下()情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列

在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下()情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。

Ⅰ 违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的

Ⅱ 获配后未恪守持有期等相关承诺的

Ⅲ 未按时足额缴付认购资金的

Ⅳ 不符合配售资格的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。 A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时

关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。

A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金

B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与

C.网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金

D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购

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第3题
如投资者在认购产品时登记的有效联系方式发生变更且未及时告知或因投资者其他原因导致无法及时联系投资者,可能会影响投资者的投资决策的风险是()

A.认购风险

B.市场风险

C.信息传递风险

D.不可抗力风险

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第4题
总行投资银行部余额包销的使用原则上限于认购本行主承销未售出的债券,缴款日无法按时、足额向本行指定账户交付认购款的投资者认购的债券,以及其他实质上等同于包销的业务()
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第5题
《政府投资条例》规定,有下列哪些情形的,依照有关预算的法律、行政法规和国家有关规定追究法律责任?()

A.政府及其有关部门违法违规举借债务筹措政府投资资金

B.未按照规定及时、足额办理政府投资资金拨付

C.转移、侵占、挪用政府投资资金

D.履行政府投资管理职责中其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的情形

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第6题
以下哪些情形属于非本人原因造成的不良信用记录?()

A.冒名贷款

B.关联业务未及时告知

C.银行单方面未履行约定

D.银行未履行告知义务

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第7题
出现下列情况,旅游者有权向旅游行政管理部门投诉()。

A.旅行社因自身过错未达到合同约定的服务质量标准

B.旅行社服务未达到国家标准或行业标准

C.旅行社破产造成旅游者预交旅行费用损失

D.国家旅游局认定的其他情形

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第8题
下列哪些情形不适用质量保证金赔偿案件的审理 (A.旅行社因自身过错未达到合同约定的服务质量

下列哪些情形不适用质量保证金赔偿案件的审理 (A.旅行社因自身过错未达到合同约定的服务质量标准的 B.超过规定时效和期间的 C.旅行社的服务未达到国家标准或者行业标准的 D.旅行社破产造成旅游者预缴旅行费损失的 E.适用质量保证赔偿规定情形之外的其他经济纠纷

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第9题
工作人员即时解除聘用合同的情形不包括()。A在试用期内被证明不能完成岗位职责任务B事业单位出

工作人员即时解除聘用合同的情形不包括()。

A在试用期内被证明不能完成岗位职责任务

B事业单位出现违规或者不依法办事的情形

C未依法为工作人员缴纳社会保险费

D未按时足额支付工资

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第10题
在初步设计中,因各分供方自身原因未按时完成,应私下进行处罚。()
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第11题
有下列哪些情形之一的,可以给予从轻或减轻处理?()

A.违规行为情节轻微,未造成不良后果的

B.过失违规,未造成经济损失和恶劣影响的

C.主动检举揭发违规行为,经调查属实的

D.违规后认识错误态度一般,不主动检查错误

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