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[判断题]

证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任。（)

提问人：网友肖文娟 发布时间：2022-04-04

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第1题

证券期货经营机构在廉洁从业风险防控防控方面承担何种责任（)

A.主体责任

B.管理责任

C.落实责任

D.监督责任

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第2题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，()承担廉洁从业风险防控主体责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（)承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

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第3题

关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有、（)

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第4题

证券期货经营机构经营管理层决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理有效性承担责任。（)

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第5题

证券期货经营机构应当制定投资者廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强投资者廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。（）

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第6题

证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，情节严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。（）

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第7题

证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。（）

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第8题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.董事会

B.高级管理人员

C.主要负责人

D.经营管理层

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第9题

中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。（）

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第10题

证券期货经营机构应于每年4月30日前向中国证监会派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。（)

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第11题

证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理。（）

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