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[多选题]
股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的()，审慎决定自己是否参与股指期货交易。[2012年9月真题]
A.生理及心理承受能力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.经济实力
提问人：网友snakeref1984
发布时间：2022-01-06
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第1题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
第2题
期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
第4题
期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 国务院
D. 国务院期货监督管理机构
第6题
期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到()
A．应当向投资者充分揭示股指期货风险
B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C．测试投资者的股指期货基础知识
D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
第7题
关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。
A. 充分揭示股指期货风险
B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C. 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
D. 测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料
第9题
因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有()。
A．王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B．王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C．必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
D．王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
第10题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上。[2010年5月真题]
A．5
B．4
C．3
D．2
