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[多选题]
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（）。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
提问人：网友kiss1sunly
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.实际控制人
B.独立董事
C.控股股东
D.负责证券业务的高管人员
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第4题
下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有（）。
A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金
B.客户在期货公司保证金账户中的资金
C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券
第5题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有（）。
A.具有管理专业硕士研究生以上学历
B.具有会计专业硕士研究生以上学历
C.具有法律专业硕士研究生以上学历
D.具有金融专业硕士研究生以上学历
第6题
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（）。、
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
第9题
下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
第10题
李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有（）。
A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为已构成商业受贿
C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
D.中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
