题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有()。

A.期货从业人员因工伤住院

B.期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司工作

C.期货从业人员辞职后,准备去一家银行工作

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

提问人:网友softtesting 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了ACD
[103.***.***.213] 1天前
匿名网友 选择了D
[49.***.***.86] 1天前
匿名网友 选择了D
[101.***.***.202] 1天前
匿名网友 选择了C
[95.***.***.91] 1天前
匿名网友 选择了D
[52.***.***.51] 1天前
匿名网友 选择了C
[105.***.***.248] 1天前
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[9.***.***.96] 1天前
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[239.***.***.3] 1天前
匿名网友 选择了A
[125.***.***.168] 1天前
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更多“下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有()。A.期货从业…”相关的问题
第1题
下列()情形期货从业资格会被注销。

A.期货从业人员辞职

B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员被解聘

D.期货从业人员因犯错误而被警告

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第2题
李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中,正确的有()。

A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕

B.李某的行为已构成商业受贿

C.应当没收李某违法所得,并处3万元以下罚款

D.中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格,依法追究其刑事责任

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第3题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 查看材料

A.通报相关派出机构

B.刑事处罚

C.行政处罚

D.采取监管措施

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第4题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当()。

A.进行调查、给予纪律惩戒

B.给予行政处罚

C.给予警告,并处以1万元罚款

D.给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款

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第5题
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。

A.15个

B.10个

C.30个

D.5个

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第6题
期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。

A.风险准备金

B.自有资金

C.期货投资者保障基金

D.该会员的保证金

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第7题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

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第8题
期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营()以上完整的会计年度。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

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第9题
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以()确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

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第10题
期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.执行客户开发管理制度

C.执行开户审核工作制度

D.完善业务流程与内部分工

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