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[主观题]

根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。 A.证券投资咨询机构中从

根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。

A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

B.证券公司中从事承销业务的人员

C.证券公司相关业务部门的管理人员

D.证券登记结算机构的工作人员

提问人:网友lili11888 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,下列人员符合从事证券业务条件的有()。Ⅰ、王先生被中国证监会认定为市场禁入者,但已过禁入期Ⅱ、李先生最近3年未受过刑事处罚,但最近5年受过刑事处罚Ⅲ、张女士接受某证券公司面试,但还未被正式聘用Ⅳ、顾女士已通过证券从业资格考试

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。

A.证券业从业资格考试办法

B.纲

C.执业证书管理办法

D.执业行为准则

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第3题
下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。

A.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

B.基金管理公司从事基金销售的专业人员

C.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

D.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

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第4题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中
国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。()

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第5题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员发生()情形后10日内,原聘用机构应向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A.辞职

B.不为原聘用机构所聘用的

C.其他原因与原聘用机构解除劳动合同

D.提交虚假材料

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第6题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格证书的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

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第7题
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制
度。()

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第8题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书
时,应符合以下()条件。

A具有良好的职业道德

B未被中国证监会认定为证券市场禁入者

C最近2年未受过刑事处罚

D已被证券经营机构聘用

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第9题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

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第10题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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