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从制度内容看，反洗钱内控制度包括的核心制度是（)。

[多选题]

从制度内容看，反洗钱内控制度包括的核心制度是（)。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07

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第1题

反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括()。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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第2题

以下属于反洗钱内部控制制度中的核心管理制度的是()

A、大额交易和可疑交易报告制度

B、反洗钱绩效考核制度

C、反洗钱内部评估制度

D、反洗钱监督检查、调查和保密制度

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第3题

证券期货业金融机构在分析异常交易活动时,如果有合理理由排除疑点,或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动,则不能作为可疑交易上报。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

下列关于大额交易报告报送的说法中,哪些是正确的()。

A.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的机构发出补正通知，报告机构应在接到补正通知的10个工作日内补正

B.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

C.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的机构发出补正通知，报告机构应在接到补正通知的5个工作日内补正

D.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的10个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

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第5题

反洗钱监督工作正由单纯的合规监管向合规监管和风险监管并重、但依然要以合规监管为主。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

随着犯罪的集团化、组织化和国际化发展,采取资金监测等预防手段,从犯罪所得逆向溯及上游犯罪越来越成为一种行之有效的手段。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

对处于金融集团内的客户,不同的金融机构可以对同一客户赋予不同的风险等级。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制环境，指证券期货业机构所创造的内部控制氛围。它既包括内部员工的诚信程度、职业操守和专业胜任能力，还包括对内部控制重要性的态度、认识和管理措施。()

此题为判断题(对，错)。

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