题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客

户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

A.10亿元

B.5 000万元

C.100万元

D.5亿元

提问人：网友tianhappy 发布时间：2022-01-06

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第1题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行可转换债券，除了满足发行债券的一般条件外，还应符合的条件包括（）

A、公司最近5年均有盈利

B、公司最近一期未经审计的净资产不低于人民币10亿元

C、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

D、本次发行后累计公司债券总额不超过最近一期末净资产额的40%

E、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

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第2题

封闭式基金属于非上市证券。 ()

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第3题

如发生()情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.该公司股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

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第4题

在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越小，则股票流动性越差。 ()

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第5题

证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度。

A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

C.加大对不诚信行为的惩处力度

D.完善上市公司信息披露制度

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第6题

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（）。

A.提前终止基金合同

B.转换基金运作方式

C.基金扩募或者延长基金合同期限

D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

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第7题

证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。

A.责令改正

B.处以成交金额5%以上20%以下罚款

C.处以5万元以上20万元以下罚款

D.处以3万元以上10万元以下罚款

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第8题

证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()来进行。

A．证券发行数量

B．证券发行结构

C．证券价格

D．投资收益

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第9题

按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。

A．上市证券与非上市证券

B．国内证券和国际证券

C．公募证券和私募证券

D．固定收益证券和变动收益证券

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第10题

在国外，股息的分配可以采用()。

A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式

D．债券或应付票据等负债的形式

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