融资融券业务中的(),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A. 客
融资融券业务中的(),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A. 客户信用风险
B. 市场风险
C. 业务规模及集中度风险
D. 业务管理风险
融资融券业务中的(),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A. 客户信用风险
B. 市场风险
C. 业务规模及集中度风险
D. 业务管理风险
A. 执行、交割和流程管理
B. 外部欺诈
C. 内部欺诈类
D. 客户产品和业务活动
A. 给客户增加新的融资融券额度
B. B.根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索
C. C.给客户延期
D. D.根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分不得向客户继续追索
A.建立完善的融资融券业务信息技术系统,包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统,并制订完善的备份方案和应急处理预案
B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度,加强系统日常维护,确保系统正常运行
C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练,确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等,并加强对相关业务人员的培训
A.股票的柜台交易是非法行为
B.在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易,直至终止上市交易
C.股票交易可以不在证券交易所进行
D.柜台交易是大宗交易的唯一类型
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则
A.委托的股份数量以股为单位
B.投资者证券账户某一股份余额不足3万股的,可以分次委托卖出
C.股份的报价单位为每百股价格
D.每笔委托股份数量应为3万股以上
A.客户的信用证券账户号码
B.交易单元代码
C.证券代码
D.平仓标识
A.上证180指数成分股股票及深证1CO指数成分股股票折算率最高不超过65%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过90%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
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