更多“以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有()。[…”相关的问题
第1题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。[2012年11月真题]
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
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第2题
以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()。
A.期货交易所结算部总监
B.期货投资咨询机构的咨询师
C.期货公司总经理
D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
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第3题
非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一定款额的罚金。()[2010年5月真题]
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第4题
根据《刑法修正案(六)》,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。()[2012年3月真题]
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第5题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有()。[2010年9月真题]
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.撤销高级管理人员任职资格
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第6题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]
A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
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第7题
期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的()并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]
A.服务能力
B.服务需求
C.风险承受能力
D.风险偏好
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第8题
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。()[2012年11月真题]
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第9题
公司出售其部分业务的原因包括()。
A.筹集现金
B.集中精力于核心业务
C.防止其余业务遭到接管的威胁
D.防止亏损业务降低公司的整体业绩
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第10题
乙公司是一家刚成立的公司,主营业务是生产经营洗衣皂。由于公司刚成立,公司没有自己的品牌效应,于是与某著名洗衣粉品牌达成协议,进行捆绑销售,这属于企业价值链活动的()。
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