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证券交易所会员的有关信息、资料,以及相关的业务报表和账册等,不得向任何机构提供。()

提问人:网友netweal 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的 罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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第2题
从证券业务的要素来看,客户是证券经纪业务的服务对象。()
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第3题
根据上海证券交易所现行有关制度规定,上海证券市场的投资者必须先办理指定交易,才能进行各种证券买卖。()
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第4题
从国际上来看,委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()
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第5题
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托,买卖证券的种类、数量、价格相同时,仍应向交易所申报。()
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第6题
证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()
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第7题
不属于交易费用。

A.委托手续费

B.佣金

C.承销费

D.过户费

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第8题
在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A.第一个

B.中间一个

C.倒数第二个

D.最后一个

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第9题
证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()

A.当日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特约日交收

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第10题
清算、交割、交收中的禁止行为包括()

A.资金透支

B.欠库提取存款

C.实物券欠库

D.交收指令对盘

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