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[单选题]

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施

A.风险监控部门

B.风险控制委员会

C.证券自营部门

D.稽核部门

提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-01-07
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[25.***.***.182] 1天前
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第1题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。

A. 风险监控部门

B. 风险控制委员会

C. 证券自营部门

D. 稽核部门

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第2题
证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
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第3题
根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券公司应加强自营业务的( )。
A、开户管理

B、登记记录

C、资金的调度管理

D、会计核算

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第4题
按照现行规定,()不对证券公司的证券经纪业务进行监督
A.中国人民银行

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第5题
证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证
A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券持有人

D.证券托管人

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第6题
中小企业板上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元

B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元

C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元

D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

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第7题
关于临时停市,下列说法正确的有()
A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时,证券交易所要进行临时停市

B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效

C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时,证券交易所要进行临时停市

D.证券交易所在交易期间,如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时,证券交易所可以决定临时停市

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第8题
指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点,报价驱动系统的特点包括()
A.证券成交价格的形成由做市商决定

B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

D.投资者买卖证券都以做市商为对手

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第9题
在全国银行间债券市场进行买断式回购期间,交易双方不得()
A.换券

B.现金交割

C.提前赎回

D.再回购

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