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[判断题]

组织制定案件风险排查要点清单要求业务层面应采取全面排查、专项排查和日常排查等有效排查方式,排查范围至少覆盖信贷、同业、资产处置、资产管理、信用卡、现金管理、理财和代销、第三方合作、金融市场、信息科技等“重点业务、重点环节、重点区域、重要和关键岗位人员”,包括但不限于对业务背景、中介机构管理、对外担保和印章管理、不良资产处置、项目投后管理等方面进行排查()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-14
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第1题
银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求,确定案件风险排查的范围和内容,组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()

A.员工异常行为

B.八小时外监督

C.九种人排查

D.以上均不是

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第2题
某企业为了提升安全生产管理水平,将建立双重预防机制纳入年度工作规划,制定了安全风险分级管控与隐患排查治理工作方案,组织全体员工对本单位安全风险进行全面系统的辨识,形成风险分级管控清单,根据风险清单制定隐患排查要求,开展隐患排查治理工作。关于该企业风险管控和隐患排查治理的做法,正确的是()。

A.企业安全风险辨识覆盖所有活动及区域,无须考虑异常紧急状态

B.企业建立从生产负责人到每位基层操作岗位人员的隐患排查治理和防控责任制,实行闭环管理

C.企业要求隐患排查的范围包含所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动,但不包括承包商、供应商等相关方

D.企业将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员,要求掌握工作岗位和作业环境中存在的安全风险,落实应采取的控制措施

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第3题
某机械制造企业为了提升安全生产管理水平,将建立双重预防机制纳入年度工作规划,制定了安全风险分
级管控与隐患排查治理工作方案,组织全体员工对本单位安全风险进行全面系统的辨识,形成风险分级管控清单,根据风险清单制定隐患排查要求,开展隐患排查治理工作。关于该企业风险管控和隐患排查治理的做法,正确的是()。

A.企业安全风险辨识覆盖所有活动及区域,无须考虑异常紧急状态

B.企业建立从生产负责人到每位基层操作岗位人员的隐患排查治理和防控责任制,实行闭环管理

C.企业要求隐患排查的范围包含所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动,但不包括承包商、供应商等相关方

D.企业将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员,要求掌握工作岗位和作业环境中存在的安全风险,落实应采取的控制措施

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第4题
以下属于基层机构负责人案防履职内容的是()

A.组织研究制定本单位工作计划和落实措施,对重要工作加强推动管理和监督提示

B.每日查看总分行OA系统文件、邮件等通知,及时向员工传达总分行案防工作精神和最新要求

C.组织开展合规及案防培训,开展案件风险提示和警示教育活动

D.按照三不放过原则,组织对日常监督检查和案件风险排查中发现的问题进行整改

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第5题
学校双重预防体系构建工作程序主要包括()

A.成立领导小组和工作机构,组织人员培训

B.划分并确认风险点、风险辨识、风险评价、风险分级、编制风险隐患清单、制定风险辨识管控措施

C.建立隐患排查治理机制,编制隐患排查治理清单

D.建立“双控”信息化管理系统

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第6题
以下要点属于规划保障要素的是()

A.制定实施实现HSE愿景、目标的业务规划和行动计划

B.将HSE融入业务流程

C.根据业务特点和HSE风险管控要求设置组织架构

D.建立管理程序,确保所有相关人员理解并执行

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第7题
案件风险排查工作流程主要包括()六个阶段。
案件风险排查工作流程主要包括()六个阶段。

A.组织实施、确定方案、排查报告、问题整改、监督评价、责任追究

B.制定计划、组织实施、风险处置、问题整改、监督与责任追究、成果运用

C.组织实施、排查报告、风险处置、问题整改、监督与责任追究、成果运用

D.组织实施、排查报告、风险处置、问题整改、监督评价、责任追究

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第8题
各业务部门负责本业务条线案件防控与案件处置工作,包括协助案件调查,分析案件暴露的内控缺陷及成因,配合合规部门对涉案人员及相关人员违规行为进行责任认定,组织落实案件暴露问题整改,组织本业务条线案件风险的整治与风险排查。()
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第9题
内控合规部门牵头负责案防工作,主要职责包括()

A.制订案防管理相关制度;

B.制订年度案防工作计划、年度案件风险排查计划及方案;

C.牵头组织跨部门、跨业务领域的全辖性案件风险集中排查;

D.归口管理案防信息,按规定向银保监部门报送案件及案件风险事件相关报告

E.牵头组织案防工作自我评估;

F.组织案防培训;

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第10题
在危险化学品安全专项整治三年行动实施方案的排查整治阶段,要求各地区、各有关部门和有关中央企业要按照实施方案,全面排查安全风险隐患,建立问题隐患和制度措施“两个清单”,制定时间表、路线图,坚持边查边改,加快推进实施,确保专项整治行动取得初步成效()
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第11题
隐患排查是指在风险分级管控基础上,针对风险分级管控清单,结合国家法律法规有关要求,形成隐患
排查治理标准,明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求,组织()人员、()人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查,并对排查出的事故隐患,按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案

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