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根据《反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。
A.未按规定建立反洗钱内控制度
B.未按规定履行客户身份识别义务
C.未按规定报告大额交易和可疑交易
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录
A.未按规定建立反洗钱内控制度
B.未按规定履行客户身份识别义务
C.未按规定报告大额交易和可疑交易
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
A.责令限期改正
B.情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款
C.追究刑事责任
D.情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处5万元以上50万元以下罚款
E.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停止整顿或者吊销其经营许可证
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款
B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款
C.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款
D.对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款
A.A.1万元以上5万元以下
B.B.5万元以上10万元以下
C.C.10万元以上20万元以下
D.D.20万元以上50万元以下
A.5万元以上20万元以下;50万元以上500万元以下
B.10万元以上50万元以下;100万元以上1000万元以下
C.20万元以上50万元以下;50万元以上500万元以下
D.50万元以上100万元以下;100万元以上1000万元以下
A.责令限期改正
B. 情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款
C. 情急严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处一万元以上五万元以下罚款
D. 追究刑事责任
A.20万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.50万元以上200万元以下
D.50万元以上500万元以下
A.20万元以上50万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上五万元以下
D.5万元以上10万元以下
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.与同类金融机构进行交易的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
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