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[单选题]
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-19、适当性义务履行的内容和投资风险承担的原则是（）
A.买者自负、风险自担
B.卖者有责、买者自负
C.卖者尽责、买者自负
D.卖者承担全部责任
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-25
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A.半年
B.—年
C.二年
D.三年
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第2题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-29、根据公司规定，（）为合同主办部门，是合同管理的第一责任部门，应当对合同进行全过程管理，（）为第一责任人
A.合规部、部门总经理
B.法律部、部门秘书
C.合同发起部门、承办人
D.清算部、合规专员
第3题
为贯彻落实2021年银保监会工作会议精神,持续深入推进治乱象、防风险工作,根据《中国银保监会办公厅关于深入开展人身保险市场乱象治理专项工作的通知》（银保监办便函〔2021〕477号）要求,我司组织开展本年度乱象治理专项工作,下发《中信保诚人寿关于深入开展乱象治理专项工作的方案》（中信保诚合字9号）。工作领导小组由党委书记、总经理任组长,党委副书记、常务副总经理（首席风险官、合规负责人）任副组长,班子成员及各业务渠道负责人任组员。工作执行小组由营销业务部及银保业务部负责人任组长,营销业务部、银保业务部、团险业务部、电子商务部、合规部、营运部总、计划财务部、产品部相关负责人任组员（）A．正确B．错误
第5题
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，合规检查有多种检查开展方式（）是按照特定程序对被查机构的业务经营和管理活动中特定对象、特定事项、特定环节开展的现场检查，包括突击检查和网点“接管式”检查
A.飞行检查
B.专项检查
C.非现场检查
D.风险信息核查
第8题
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（)对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门 Ⅱ 研
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门 Ⅱ 研究部门的合规专员 Ⅲ 投资部 Ⅳ 交易部
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
