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[多选题]

发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

A.变更公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

提问人:网友liuyang1110 发布时间:2022-01-06
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第1题
中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

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第2题
为降低管理成本,客户的保证金应当与期货公司的自有资产合并统一管理。()
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第3题
期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。

A.终止营业部申请书

B.营业部的管理制度文本

C.拟终止营业部的决议文件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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第4题
期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A.明晰职责

B.强化制衡

C.加强风险管理

D.统一核算

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第5题
期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.场所

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第6题
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。()
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第7题
客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由客户自行承担。()
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第8题
有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。()
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第9题
某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是()。

A.100万元属于非法所得,应上交国库

B.100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持

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第10题
会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

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