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第1题
投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。
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第2题
投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。
A. 诚实信用
B. 公平公正
C. 风险自担
D. 买卖自负
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第3题
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。()
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第4题
为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易所管理办法》,制定《期货投资者保障基金管理暂行办法》。 ()
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第5题
客户若不能通过正当途径维护自身合法权益,侵害了国家利益及他人的合法权益,期货公司对此不负任何责任。 ()
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第6题
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是()。
A.无任何不妥
B.违反了投资者适当性制度
C.应移交司法部门处理
D.不应给客户开户
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第7题
如果李某经常挪用客户的保证金,则李某违反的规定是()。
A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.《会计法》
C.《证券法》
D.《企业财务通则》
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第8题
营业部保证金专用账户的资金,由()统一管理和调拨,营业部无权调拨。
A.期货交易所
B.期货公司总部
C.证监会
D.财政部门
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第9题
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
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第10题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
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