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[多选题]

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

A.开户知识测试人员

B.期货公司会员客户开发人员

C.投资者

D.期货公司负责人

提问人：网友imujenkin 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单

C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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第2题

股指期货投资者适当性测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。

A. 测试人员

B. 被测试的投资者

C. 测试人员和被测试的投资者

D. 期货公司经理

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第3题

下列选项中，参加期货从业资格考试应符合的条件有（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满18周岁

C.具有大学专科以上文化程度

D.通过中国证监会认可的资质测试

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第4题

期货公司风险监管指标包括（）。

A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

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第5题

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。（）

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第6题

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

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第7题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题

从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

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第9题

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（）

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第10题

2009年，某期货交易所的手续费收人为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

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