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[单选题]

2016基金从业资格考试基金法律法规单选题1题答案根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()I.风险控釗指标标准II.风险评估指标标准III.风险资本准备计算比例 IV.风险度置方法

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II

D.II、III、IV

提问人：网友hsy1018 发布时间：2022-01-07

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第1题

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算

比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）

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第2题

中国证监会可以按照分类监管原则，根据（）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A．证券公司的治理结构

B．财务状况

C．内控水平

D．风险控制情况

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第3题

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A．治理结构

B．收益水平

C．内控水平

D．风险控制

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第4题

关于证券公司的分类监管制度，下列说法错误的是（）。A.将证券公司分为5大类11个级别B.要

关于证券公司的分类监管制度，下列说法错误的是（）。

A.将证券公司分为5大类11个级别

B.要求证券公司全面建立内部合规管理制度

C.证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础

D.对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例

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第5题

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、

B、C、D、E等5大类15个级别。（）

A．正确

B．错误

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第6题

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为 A、B、C、D、E五大类。此题为判断题(对，错)。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大

类。（）

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第8题

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。

Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源

Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题

大额现金支付时须经营业经理授权并复核，未经复点的大额现金款项可以对外支付.()

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