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[多选题]

证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.证券经纪商接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

提问人：网友haoziding 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（)。…”相关的问题

第1题

证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。

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第2题

下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。

A．双方声明及承诺

B．协议标的

C．资金账户

D．网上委托、变更和撤销

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第3题

下列选项中属于内幕信息的有()。

A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％

C．公司分配股利或增资计划

D．公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动

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第4题

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 ()

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第5题

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。 ()

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第6题

对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算公司上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。 ()

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第7题

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10％。 ()

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第8题

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50％以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ()

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第9题

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ()

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第10题

上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。 ()

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