在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新

A.证券投资主体只包括自然人

B.证券公司只有有限责任公司一种形式

C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

A.基金管理人

B.基金托管人

C.一级交易商

D.证券交易所

A.私人债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

A.2

B.1

C.3

D.4

A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

B.股份统计信息

C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

A.公正地办理证券交易中的各项手续

B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

A.成交价格有时会不尽如人意

B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

C.成交速度慢，有时甚至无法成交

D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

A.对

B.错