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[判断题]
深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有9个品种。 ()此题为判断题(对，错)。
提问人：网友dcmztc2008
发布时间：2022-01-06
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第3题
证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括()。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
第4题
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。
A．建立投资指令审核制度
B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D．建立完善的交易记录制度
第5题
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括()。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立投资指令审核制度
D．建立有效的投资风险评估与管理制度
第6题
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括()。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，撤销相关业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款
