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[多选题]

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列()申请材料。

A.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.净资产等指标的计算表及相关说明

C.关于技术系统准备情况的说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-07

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第1题

股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按下列( )顺序进行分配。①支付职工工资和劳

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。

①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；

⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

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第2题

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。A.证券账户B.证券交易账户C.资金账户

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

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第3题

证券公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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第4题

( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中

（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

A.证监会

B.主承销商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第5题

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的( )。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.风险认知与承受能力;Ⅲ.投资偏好;Ⅳ.证券投资经验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是()。①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

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第7题

下列属于我国《公司法》规范对象的有( )Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户A.Ⅰ

下列属于我国《公司法》规范对象的有( )

Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第8题

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有()。

Ⅰ.技术风险

Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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