题目内容
（请给出正确答案）
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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更多“下列关于合规管理的说法，不正确的是（)。A.合规是指使商业银…”相关的问题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是()。
A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
B．要根据企业发展变化情况及时调整更新
C．应避免因企业规模划型不准导致合规风险
D．小微企业规模划型与小微企业收费合规管理无关
下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案的说法中，不正确的是()。
A.登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对私募基金财产安全的保证
C.私募基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C. 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D. 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
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