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[判断题]
境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求法人金融机构提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得客户授权同意后提供；客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供（）此题为判断题(对，错)。
提问人：网友sulynn2021
发布时间：2022-01-07
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第1题
境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，法人金融机构应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供。()
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第3题
以下客户可列为低风险客户的是（）：
（1）在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构。
（2）在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司。
（3）当地政府机关及事业单位。
（4）其他被各级机构当地监管机构确定为低风险的客户。
A. （1）（2）（3）
B. （1）（2）（4）
C. （2）（3）（4）
D. （1）（2）（3）（4）
第4题
金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。（）
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此题为判断题(对，错)。
第5题
银行业监督管理机构依法履行下列哪些反洗钱和反恐怖融资监督管理职责:()。
A、督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
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B、监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况
C、负责反洗钱的资金监测
D、负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
E、在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求
第6题
此次《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》主要修订内容为()。
A、完善风险为本监管原则和工作要求
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B、增加金融机构反洗钱内部控制和风险管理工作要求
C、优化反洗钱监管措施和手段
D、完善反洗钱监管对象范围
第8题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容？()
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A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
