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[判断题]

合规报告相关资料应严格保密,未经批准不得透露给行外人员、与此项工作无关的人员。()

提问人:网友sulynn2021 发布时间:2022-01-07
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第1题
入网测试阶段合规检查报告包含以下哪些内容()。
A、不合规情况分享统计

B、总体合规情况统计

C、系统档案表

D、系统资源信息表

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第2题
下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件,应当进行法律合规审查()?
A、信贷担保事项

B、合同类法律规范性文件

C、新业务、新产品涉及的法律合规事项

D、行内规章制度涉及的法律合规事项

E、相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项

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第3题
理财同存委托办理模式流程中:分行应督促合作金融机构合规、高效办理业务。分行可接受合作机构委托,代其办理存款账户开立、领取存款证实书、业务对账、到期支取流程。分行应以书面委托书或协议方式明确与合作金融机构的委托代理权责,相关法律文本无需报备总行。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
整改验证内容包括是否按期整改、整改措施是否解决或有效缓释风险、整改结果与监管规则、内部规章的一致性、真实性等。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题
风险评估及客户分类在综合分析各基本要素、风险子项的基础上,运用权重法,以定性分析与定量分析相结合的方式计量洗钱风险综合分值。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
担保公司在协议有效期内出现()情形之一的,签约行应及时报告核准行
A、变更注册资本

B、法定代表人、主要股东、公司名称、公司住所发生变更

C、涉及合作协议约定的重大经济纠纷或诉讼

D、发生合作协议约定的大额代偿

E、涉嫌重大违法违规行为被行政机关、司法机关调查或处罚

F、被解散、被撤销或被宣告破产

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第7题
下列哪些属于案件信息台账包括的内容()?
A、案件信息

B、案件调查情况

C、案件审结情况

D、后续整改情况

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第8题
《合规风险管理办法》合规,是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括()
A、与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件

B、自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守

C、农发行内部规章制度

D、诚信原则、职业道德规范

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第9题
农发行反洗钱工作应坚持()原则
A、依法合规

B、风险相当

C、全面参与

D、严格保密

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