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[主观题]

证券业从业人员应具备的基本要求有（）。Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ．取得相应

证券业从业人员应具备的基本要求有（）。

Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

Ⅱ．取得相应的从业资格

Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册

Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

提问人：网友dontouit 发布时间：2022-01-07

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第1题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有()情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的( )。

A.审慎性

B.客观性

C.公平性

D.规范性

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第3题

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列( )事项。

Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列( )条件之一的单位和个人。 Ⅰ、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅱ、个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅲ、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ、公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.3、15

B.3、10

C.6、60

D.6、30

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