题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）
A.A预警性
B.B稳定性
C.C建设性
D.D独立性
提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-01-23
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第1题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
第3题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
A．必要时咨询法律与合规部门
B． 必须获得法律与合规部门的意见
C． 毋需征询法律与合规部门的意见
D． 根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
第4题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）
A．必要时咨询法律与合规部门
B．必须获得法律与合规部门的意见
C．毋需征询法律与合规部门的意见
D．根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
第5题
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（)使用。A.内控合规部门B.全行C.总
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。
A.内控合规部门
B.全行
C.总行
D.一级分行及以上
第6题
表述错误的是（）。
A．法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B． 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C． 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D． 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
第7题
表述错误的是（）
A．法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B．规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C．法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D．法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
第8题
一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行（)报告制，向本分行管理层负责，
一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作，实行()报告制，向本分行管理层负责，并向上级行法律与合规部报告。
A.双线
B.单线
C.纵向
D.横向
第9题
下列表述有误的是（）。
A．如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
B． 如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
C． 合规部门不参与对违规事件的处理
D． 负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议
